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99真人国际:突出内控合规因素在绩效考核中的比重和正激励作用

时间:2021/11/30 17:22:34   作者:   来源:   阅读:9   评论:0
内容摘要:根据《通知》,自2017年市场混乱整顿启动以来,各银行机构共修订制度8.35万个,完善制度4766个,开展案例预警、问题通报、合规培训等形式多样的教育活动,合规情况稳定。经营行业文化持续成长。然而,内部控制和合规管理资源的缺乏、独立性的缺乏、在业内话语权的缺乏等问题仍不同程度地存在。部分银行治理控制薄弱,“两会一层”表...
根据《通知》,自2017年市场混乱整顿启动以来,各银行机构共修订制度8.35万个,完善制度4766个,开展案例预警、问题通报、合规培训等形式多样的教育活动,合规情况稳定。经营行业文化持续成长。然而,内部控制和合规管理资源的缺乏、独立性的缺乏、在业内话语权的缺乏等问题仍不同程度地存在。部分银行治理控制薄弱,“两会一层”表现不够。一些银行甚至未能监督和平衡机制和内部控制。法规遵循管理是无用的。

“通知”要求所有银行机构必须有一个深刻的理解,良好的合规底线要求商业银行,继续开展自检和自校正和整改的重复调查,和必须注意的突出问题,继续跟踪和纠正它们。要以今年建设年活动为契机,“即时性”推进“长期性”,突出内控合规因素在绩效考核中的比重和正激励作用,开展规范的内控检查和内控评价,以便在它发生之前阻止它。

确保金融领域不发生影响经济社会稳定的风险事件《通知》指出,各级监管部门坚持严格查处违法违规行为。2017年以来,全国共处罚银行业金融机构9579家,处罚责任人12200人,罚款罚没104.36亿元,超过前十年。几年的积累,有效地促进了银行机构“内部控制第一,合规为本”理念的牢固树立。

《通知》要求,各级监管部门要把推进内部控制和合规管理建设作为深化银行治理改革、提高风险防控能力的重要起点。督促金融机构落实内部控制和合规的主要职责,加强监督检查,对规模过小、回避重大问题的金融机构的自查问题进行监督调查;对报告问题较多的,要有针对性地进行引导,弥补缺陷,消除隐患,确保金融领域不发生影响经济社会稳定的风险事件。要加强与纪检监察部门的深入协作,共同推进合规文化和廉洁金融文化建设,建立“不敢违规、不能违规、不能违规、不能违规”的长效机制。并为构建新的发展模式提供强有力的资金支持。


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